CySEC جریمهها و ممنوعیتها را برای اپراتورهای 1Market در Exelcius Prime صادر کرد
نظارتکننده مالی قبرس، CySEC، اعلام کرد که اقدامات متعددی علیه تعدادی از مدیران اجرایی و غیر اجرایی شرکت Exelcius Prime Ltd اتخاذ کرده است که پیشتر برند تجارت آنلاین 1Market را در وبسایتهای 1market.eu و 1market.hu که به بازار مجارستان هدفگذاری میکردند، مدیریت میکرد. مجوز CySEC شرکت Exelcius Prime در سال ۲۰۲۲ معلق شد.
پس از اعمال جریمه اداری نسبتاً بزرگی (طبق معیارهای CySEC) به شرکت در سال ۲۰۲۴، CySEC اعلام کرد که رعایت قوانین توسط هیئت مدیرهٔ شرکت را بررسی کرده است. در پی این بررسی، CySEC تصمیم گرفت که هیئت مدیرهٔ شرکت، که عبارتند از:
- آندریاس کاتسانتونیس، مدیر اجرایی در بازهٔ ۲.۲.۲۰۱۶ تا ۳۰.۱۱.۲۰۲۲،
- ملینا تئودورو، مدیر اجرایی در بازهٔ ۶.۵.۲۰۲۰ تا ۲۸.۶.۲۰۲۲،
- سایمون آنتونی فاکس، عضو غیر اجرایی و سهامدار از تاریخ ۲۶.۱.۲۰۲۱ تا کنون،
- کریستوس دومازو، عضو غیر اجرایی مستقل در بازهٔ ۱۲.۴.۲۰۲۲ تا ۲۹.۶.۲۰۲۲،
- مارینوس جیالِلی، عضو غیر اجرایی مستقل در بازهٔ ۲۰.۱۰.۲۰۱۷ تا ۱.۷.۲۰۲۲،
در زمان مؤثر (۱.۱.۲۰۲۱ تا ۳.۸.۲۰۲۲)، بر خلاف قانون عمل کردند، زیرا:
- نظارت کافی بر اجرای سازوکارهایی که مدیریت مؤثر و محتاطانهٔ شرکت را تضمین میکرد، به گونهای که یکپارچگی بازار و منافع مشتریان را ارتقا میداد، برای انطباق با اصول مندرج در بخش ۱۰(۱)(b) نکات (i) و (iv) قانون، همانطور که ماده ۱۰(۱)(a) قانون الزامی میداند، انجام نداد.
- نظارت نکرد و بهصورت دورهای کارآیی سازوکارهای حاکمیتی و کافی بودن سیاستهای ارائه خدمات به مشتریان را ارزیابی نکرد و برای رفع هر گونه نقص اقدامات مناسب اتخاذ نکرد، همانطور که ماده ۱۰(۱)(d) قانون تقاضا میکند.
CySEC بهدلیل نقض بخشهای قانون توسط هیئت مدیرهٔ شرکت، تصمیم گرفت:
۱. جریمهٔ اداری به مبلغ ۷۵,۰۰۰ یورو به آندریاس کاتسانتونیس، مدیر اجرایی پیشین شرکت، و ممنوعیت بهمدت سه (۳) سال از انجام وظایف مدیریتی در CIFها اعمال شود.
۲. جریمهٔ اداری به مبلغ ۲۵,۰۰۰ یورو به ملینا تئودورو، مدیر اجرایی پیشین شرکت، و ممنوعیت بهمدت سه (۳) سال از انجام وظایف مدیریتی در CIFها اعمال شود.
۳. جریمهٔ اداری به مبلغ ۲۵,۰۰۰ یورو به سایمون آنتونی فاکس، عضو غیر اجرایی و سهامدار شرکت، و ممنوعیت بهمدت سه (۳) سال از انجام وظایف مدیریتی در CIFها اعمال شود.
۴. برای آقای کریستوس دومازو و آقای مارینوس جیالِلی، اعضای غیر اجرایی مستقل پیشین شرکت، جریمه یا اقدام اداری اعمال نشود، با در نظر گرفتن عوامل مختلف مربوط به نقش آنها در شرکت.